Certified Expert in Compliance – Compliance Foundations (CEC – CF)
O nível de fundamentos introduz o(a) aluno(a) aos principais elementos de um Sistema de Gestão de Compliance. Além disso, fornece informações sobre legislações brasileiras, internacionais e de direito comparado, necessárias para atuar como profissional de Compliance nas diversas carreiras e profissões dessa área.
Veja abaixo o conteúdo programático:
FUNDAMENTOS
- Abertura (Apresentação do Curso) Introdução geral ao Compliance
- Fundamentos de Governança Corporativa e ESG
- Cultura de Empresas e Compromisso de Liderança
- Compliance: Interfaces Internas e Externas
LEGISLAÇÃO
- PLD/FT
- Legislação Antitruste
- Licitações e Contratos com Entidades Públicas
- Legislação Anticorrupção
AVALIAÇÃO DE RISCOS
- Conceito de Gestão de Risco I
- Conceito de Gestão de Risco II
- Análises de Riscos Parametrizados I
- Análises de Riscos Parametrizados II
INVESTIGAÇÕES E GESTÃO DE DENÚNCIAS
- Canais Internos e Campanhas de Comunicação
- Investigações Corporativas na Prática
- Monitoramento Contínuo - A Adesão a Cultura e Ética e Testes de Compliance
- Ações de Remediação e Prevenção
Prova de Certificação:
A prova de certificação é composta por questões de múltipla escolha. O(a) aluno(a) estará apto(a) a realizar a prova dentro da própria plataforma após concluir todas as aulas e atividades disponíveis. Cada aluno(a) tem direito a uma tentativa de realização da prova; se não for aprovado(a), uma taxa de R$ 500,00 será cobrada para cada nova tentativa.
Certified Expert in Compliance – Certified Implementer Expert (CEC – CIE)
A segunda etapa do CEC - Certified Implementer Expert vai além dos conteúdos básicos, focando na formação profissional dos(as) alunos(as). O nível profissional avançado concentra-se nos conhecimentos e competências necessários para desenvolver a habilidade de implementar sistemas de gestão de Compliance, também chamados de programas de Compliance. Neste nível, são abordados os requisitos de implantação de programas de integridade em conformidade com as legislações brasileiras, através de atividades práticas e em grupo, combinadas com aulas expositivas de conhecimentos avançados de Compliance.
Veja abaixo o conteúdo programático:
MÓDULO 1
- SISTEMA DE GESTÃO DE COMPLIANCE (SGC): DIRETRIZES GERAIS PARA IMPLEMENTAÇÃO
- Certificação ISO e Selo Pro Ética
- Perfil do CO, experiência com monitor e gestão de departamento
MÓDULO 2
- Legislação Financeira - Mercado de Capitais
- Compliance com Terceiros – Due Dilligence
- Comitê de Compliance
MÓDULO 3
- Compliance Performance Review
- Possíveis Ações Internas Necessárias
- Webbased e Offline Trainings – Jogos Educativos
MÓDULO 4
- Investigação digital e perícia forense
- Busca e Apreensão – Preparações, Ações e Atenuações
- Acordo de Leniência e Colaboração Premiada
- Investigações e Entrevistas
MÓDULO 5
- Compliance na Prática e Comunicação de Crise
- Compliance Tributário
- Gestão de Crise
- Rastreamento e Recuperação de Ativos
Prova de Certificação:
A prova de certificação consiste em um trabalho prático e em uma prova de múltipla escolha. O trabalho é realizado no último módulo do curso e será avaliado com o conceito de Aprovado ou Reprovado. A prova é realizada dentro da própria plataforma de ensino virtual, onde cada aluno(a) tem direito a uma tentativa de realização da prova de múltipla escolha. Caso não seja aprovado(a), uma taxa de R$ 500,00 será cobrada para cada nova tentativa.